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来源:本站原创发表时间:2019-08-07访问次数:

  富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2019年7月24日得回中国证监会准予注册的批复(证监许可【2019】1353号《闭于准予富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金注册的批复》)。

  基金料理人包管本招募仿单的实质可靠、确实、完善。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募申请的注册,并不表白其对本基金的投资代价和市集远景等做出本色性剖断或包管,也不表白投资于本基金没有危险。

  本基金投资中的危险搜罗:因政事、经济、社会等境况成分对质券价钱发作影响而酿成的编造性危险,局部证券特有的非编造性危险,大宗赎回或暴跌导致的滚动性危险、基金料理人正在基金料理实行进程中发作的基金料理危险。同时因为本基金是营业型绽放式基金,特定危险还搜罗:标的指数下跌危险、跟踪偏离危险、基金份额二级市集营业价钱折溢价的危险、参考IOPV决定和IOPV准备过错的危险、申购、赎回危险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的危险、标的指数转折的危险、套利危险、申购赎回清单纰谬危险、第三方机构任职的危险、操作或手艺危险、基金转型后不再上市的危险、资产援帮证券的投资危险、股指期货、国债期货等金融衍生品投资危险、加入转融通证券出借营业的危险等等。本基金属于股票型基金,危险与收益高于同化型基金、债券型基金与钱银市集基金。本基金苛重投资于标的指数成份股及备选成份股,拥有与标的指数近似的危险收益特质。

  本基金为营业型绽放式指数证券投资基金(ETF),将正在深圳证券营业所上市。因为本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券营业所,本基金的申购、赎回流程将采用组合证券“场表实物申购、赎回”的形式料理,其申购、赎回流程与仅正在深圳或上海证券营业所上市的非跨市集ETF产物有所差别。平常景况下,投资人的申购、赎回申请正在T+1日确认,申购所得ETF份额及赎回所得组合证券正在T+2日可用。如投资人须要通过申购赎回代庖机构加入本基金的申购、赎回,则应同时持有并应用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人统统,同时用以申购、赎回的深圳证券营业所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定营业证券公司应为统一申购赎回代庖机构。

  投资有危险,投资者认购(或申购)基金时应卖力阅读本招募仿单、基金合划一消息披露文献,自帮剖断基金的投资代价,自帮做出投资决定,自行担负投资危险。基金料理人指点投资者基金投资的“买者自夸”规矩,正在投资者作出投资决定后,基金运营情况与基金净值变更引致的投资危险,由投资者自行掌握。

  基金的过往功绩并不预示其改日展现。基金料理人料理的其他基金的功绩并不组成新基金功绩展现的包管。

  基金料理人遵循恪尽责任、忠实信用、把稳刻苦的规矩料理和行使基金家产,但不包管基金肯定剩余,也不包管最低收益。

  本招募仿单按照《中华黎民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作料理主张》(以下简称“《运作主张》”)、《证券投资基金出售料理主张》(以下简称“《出售主张》”)、《证券投资基金消息披露料理主张》(以下简称“《消息披露主张》”)、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险料理划定》(以下简称“《滚动性危险料理划定》”)和其他相闭国法律例的划定,以及《富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  本招募仿单论述了富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金的投资方向、计谋、危险、费率等与投资者投资决定相闭的全面需要事项,投资者正在做出投资决定前应着重阅读本招募仿单。

  本基金料理人准许本招募仿单不存正在职何乌有实质、误导性陈述或庞大脱漏,并对其可靠性、确实性、完善性担负国法义务。

  本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本招募仿单由富国基金料理有限公司评释。本基金料理人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单做出任何评释或者证明。

  本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权柄、职守的国法文献。基金投资者自依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同确当事人,其持有基金份额的行径自身即表白其对基金合同的供认和接收,并服从《基金法》、基金合同及其他相闭划定享有权柄、担负职守。基金投资者欲分析基金份额持有人的权柄和职守,应周密查阅基金合同。

  4、基金合同:指《富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增加

  5、托管订交:指基金料理人与基金托管人就本基金缔结之《富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金托管订交》及对该托管订交的任何有用修订和增加

  6、招募仿单或本招募仿单:指《富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其按期的更新

  7、基金份额发售布告:指《富国中证央企立异驱动营业型绽放式指数证券投资基金基金份额发售布告》

  9、国法律例:指中国现行有用并发布实行的国法、行政律例、模范性文献、公法评释、行政规章以及其他对基金合同当事人有统造力的定夺、决议、报告等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届世界黎民代表大会常务委员会第五次集会通过,经2012年12月28日第十一届世界黎民代表大会常务委员会第三十次集会修订,自2013年6月1日起实行,并经2015年4月24日第十二届世界黎民代表大会常务委员会第十四次集会《世界黎民代表大会常务委员会闭于修削〈中华黎民共和国口岸法〉等七部国法的定夺》删改的《中华黎民共和国证券投资基金法》及宣布陷阱对其时常做出的修订

  11、《出售主张》:指中国证监会2013年3月15日宣布、同年6月1日实行的《证券投资基金出售料理主张》及宣布陷阱对其时常做出的修订

  12、《消息披露主张》:指中国证监会2004年6月8日宣布、同年7月1日实行的《证券投资基金消息披露料理主张》及宣布陷阱对其时常做出的修订

  13、《运作主张》:指中国证监会2014年7月7日宣布、同年8月8日实行的《公然召募证券投资基金运作料理主张》及宣布陷阱对其时常做出的修订

  14、《滚动性危险料理划定》:指中国证监会2017年8月31日宣布、同年10月1日实行的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危险料理划定》及宣布陷阱对其时常做出的修订

  15、营业型绽放式指数证券投资基金:指《中国证券备案结算有限义务公司闭于深圳证券营业所营业型绽放式基金备案结算营业实行细则》界说的“营业型绽放式基金”

  16、联接基金:指将绝大无数基金家产投资于跟踪统一标的指数的方向ETF,严密跟踪标的指数展现,寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最幼化,采用绽放式运作形式的基金,简称联接基金

  19、基金合同当事人:指受基金合同统造,按照基金合同享有权柄并担负职守的国法主体,搜罗基金料理人、基金托管人和基金份额持有人

  21、机构投资者:指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和国境内合法备案并存续或经相闭当局部分允许设立并存续的企业法人、工作法人、社会整体或其他构造

  22、及格境表机构投资者:指合适《及格境表机构投资者境内证券投资料理主张》及闭系国法律例划定可能投资于正在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境表的机构投资者

  23、黎民币及格境表机构投资者:指服从《黎民币及格境表机构投资者境内证券投资试点主张》及闭系国法律例划定,行使来自境表的黎民币资金举办境内证券投资的境表法人

  24、投资人、投资者:指个别投资者、机构投资者、及格境表机构投资者和黎民币及格境表机构投资者以及国法律例或中国证监会首肯添置证券投资基金的其他投资人的合称

  26、基金出售营业:指基金料理人或出售机构散布推介基金,发售基金份额,料理基金份额的申购、赎回等营业

  29、代销机构:指合适《出售主张》和中国证监会划定的其他要求,得到基金出售营业资历并与基金料理人缔结了基金出售任职订交,料理基金出售营业的机构,搜罗发售代庖机构和申购赎回代庖机构

  30、发售代庖机构:指合适《出售主张》和中国证监会划定的其他要求,由基金料理人指定的代庖本基金发售营业的机构

  31、申购赎回代庖机构:指合适《出售主张》和中国证监会划定的其他要求,基金料理人指定的代庖本基金申购、赎回营业的机构

  32、备案营业:指按照《中国证券备案结算有限义务公司闭于深圳证券营业所营业型绽放式基金备案结算营业实行细则》以及闭系营业规矩界说的基金份额的备案、存管和结算营业

  34、基金账户:指备案机构为投资人开立的、纪录其持有的、基金料理人所料理的基金份额余额及其转移景况的账户

  35、基金营业账户:指出售机构为投资人开立的、纪录投资人通过该出售机构料理认购、申购、赎回等营业而惹起的基金份额转移及盈余景况的账户

  36、基金合同生效日:指基金召募到达国法律例划定及基金合同划定的要求,基金料理人向中国证监会料理基金存案手续完毕,并得回中国证监会书面确认的日期

  37、基金合同终止日:指基金合同划定的基金合同终止事由闪现后,基金家产整理完毕,整理结果报中国证监会存案并予以布告的日期

  45、《营业规矩》:指基金料理人、深圳证券营业所、中国证券备案结算有限义务公司的闭系营业规矩和划定

  48、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单划定的要求条件将基金份额兑换为赎回对价的行径

  49、转托管:指基金份额持有人正在本基金的分歧出售机构之间实行的转折所持基金份额出售机构的操作

  51、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募仿单划定应交付的组合证券、现金取代、现金差额和/或其他对价

  52、赎回对价:指投资者赎回基金份额时,基金料理人按基金合同和招募仿单划定应交付给赎回人的组合证券、现金取代、现金差额和/或其他对价

  53、现金取代:指申购或赎回进程中,投资者按基金合同和招募仿单的划定,用于取代组合证券中部门证券的肯定命目标现金

  54、现金差额:指最幼申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价准备的最幼申购赎回单元中的组合证券市值和现金取代之差;投资者申购或赎回时应付出或应得回的现金差额按照最幼申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数准备

  55、预估现金部门:指由基金料理人准备并正在T日申购赎回清单中发布确当日现金差额预估值,预估现金差额由申购赎回代庖机构预先冻结

  56、基金份额参考净值:指基金料理人或者基金料理人委托的机构正在营业年华内,按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据准备并由深圳证券营业所发表的基金份额参考净值,简称IOPV

  57、最幼申购赎回单元:指基金申购份额、赎回份额的最低数目,投资者申购、赎回的基金份额应为最幼申购赎回单元的整数倍

  58、基金份额折算:指基金料理人按照基金运作的须要,正在基金资产净值稳定的条件下,服从肯定比例调节基金份额总额及基金份额净值的行径

  60、基金份额净值增加率:指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%(时候如爆发基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日从头准备)

  61、标的指数同期增加率:指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%(时候如爆发基金份额折算,则以基金份额折算日为初始日从头准备)

  63、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、已杀青的其他合法收入及因行使基金家产带来的本钱和用度的俭仆

  64、基金资产总值:指基金具有的各式有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的代价总和

  68、摆动订价机造:指当绽放式基金遭受大额申购赎回时,通过调节基金份额净值的形式,将基金调节投资组合的市集障碍本钱分派给实质申购、赎回的投资者,从而裁汰对存量基金份额持有人优点的晦气影响,本基金转型为“富国中证央企立异驱动指数证券投资基金”后,当爆发大额申购或赎回情况时,基金料理人可能采用摆动订价机造

  69、滚动性受限资产:指因为国法律例、监禁、合同或操作窒碍等理由无法以合理价钱予以变现的资产,搜罗但不限于到期日正在10个营业日以上的逆回购与银行按期存款(含订交商定有要求提前支取的银行存款)、停牌股票、畅达受限的新股及非公然采行股票、资产援帮证券、因刊行人债务违约无法举办让渡或营业的债券等

  71、转融通证券出借营业:指基金以肯定的费率通过证券营业所归纳营业平台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期奉还所借证券及相应权力储积并付出用度的营业

  公司设立了投资决定委员会和危险驾驭委员会等专业委员会。投资决定委员会掌握同意基金投资的庞大决定和投资危险料理。危险驾驭委员会掌握公司平时运作的危险驾驭和料理事业,确保公司平时筹划行径合适闭系国法律例和行业监禁规矩,防备和化解运态度险、合规与德性危险。

  公司目前下设二十八个部分、三个分公司和二个子公司,分手是:权力投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用琢磨部、固定收益计谋琢磨部、多元资产投资部、量化投资部、海表权力投资部、权力专户投资部、养老金投资部、权力琢磨部、荟萃营业部、机构营业部、养老金营业部、银行营业部、机构任职部、零售营业部、营销料理部、客户任职部、电子商务部、计谋与产物部、合规考核部、危险料理部、宗旨财政部、人力资源部、归纳料理部(董事会办公室)、消息手艺部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产料理(香港)有限公司、富国资产料理(上海)有限公司。

  权力投资部:掌握权力类基金产物的投资料理;固定收益投资部:掌握固定收益类公募产物和非固定收益类公募产物的债券部门(搜罗公司自有资金等)的投资料理;固定收益专户投资部:掌握一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资料理;固定收益信用琢磨部:设立修设和美满债券信用评级编造,发展信用琢磨等,为公司固定收益类投资决定供应琢磨援帮;固定收益计谋琢磨部:发展固定收益投资计谋琢磨,团结固定收益投资中台料理,为公司固定收益类投资决定和实施供应进展发起、琢磨援帮和危险驾驭;多元资产投资部:按照国法律例、公司规章轨造、协定条件,正在授权界限内,掌握FOF基金投资运作和跨资产、跨种类、跨计谋的多元资产修设产物的投资料理;量化投资部:掌握公司相闭量化投资料理营业;海表权力投资部:掌握公司正在中国境表(含香港)的权力投资料理;权力专户投资部:掌握社保、保障、QFII、一对一、一对多等非公募权力类专户的投资料理;养老金投资部:掌握养老金(企业年金、职业年金、根本养老金、社保等)及类养老金专户等产物的投资料理;权力琢磨部:掌握行业琢磨、上市公司琢磨和宏观琢磨等;荟萃营业部:掌握投资营业和危险驾驭;机构营业部:掌握保障、财政公司、上市公司、主权产业基金、基金会、券商、信任、私募、同行养老金料理人、同行公募基金FOF、海表客户等客群的出售与任职;养老金营业部:掌握养老金第一、第二支柱客户、联合加入第三支柱客户的出售与任职;银行营业部:掌握银行客户的金融市集部、同行部、资产料理部、幼我银行部等部分非代销出售与任职;机构任职部:掌握谐和三个机构出售部分对接公司资源,杀青项目落地,供应专业援帮和项目料理,对公司已有机构客户举办接续专业任职;零售营业部:料理华东营销中央、华中营销中央、广东营销中央、深圳营销中央、北京营销中央、东北营销中央、西部营销中央、华北营销中央,掌握公募基金的零售营业;营销料理部:掌握营销宗旨的拟定和落实、品牌创立和前言闭连料理,为零售和机构营业团队、子公司等供应一站式出售援帮;客户任职部:拟定客户任职计谋,同意客户任职模范,创立客户任职团队,升高客户得意度,汇集客户消息,明白客户需求,援帮公司决定;电子商务部:掌握基金电子商务进展趋向明白,拟定并落实公司电子商务进展计谋和实行细则,有用胀动公司电子商务营业;计谋与产物部:掌握开采、庇护公募和非公募产物,协帮料理层琢磨、同意、落实、调节公司进展计谋,设立修设数据搜聚、明白平台,为公司投资决定、出售决定、营业进展、绩效明白等供应整合的数据援帮;合规考核部:执行合规审查、合规检验、合规接洽、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规料理职责,发展内部审计,料理消息披露、国法事情等;危险料理部:实施公司整个危险料理计谋,牵头拟定公司危险料理轨造与流程,构造发展危险识别、评估、呈报、监测与应对,掌握公司旗下各投资组合合规监控等;消息手艺部:掌握软件开采与编造庇护等;运营部:掌握基金司帐与整理;宗旨财政部:掌握公司财政宗旨与料理;人力资源部:掌握人力资源筹办与料理;归纳料理部(董事会办公室):掌握公司董事会平时事情、公司文秘料理、公司(内部)散布、消息调研、行政后勤料理等事业;富国资产料理(香港)有限公司:证券营业、就证券供应见地和供应资产料理;富国资产料理(上海)有限公司:筹划特定客户资产料理以及中国证监会认同的其他营业。

  裴长江先生,董事长,琢磨生学历。现任海通证券股份有限公司副总司理。历任上海万国证券公司琢磨部琢磨员、闸北业务部总司理帮理、总司理,申银万国证券公司闸北业务部总司理、浙江料理总部副总司理、经纪总部副总司理,华宝信任投资有限义务公司投资总监,华宝兴业基金料理有限公司董事兼总司理。

  陈戈先生,董事,总司理,琢磨生学历。历任国泰君安证券有限义务公司琢磨所琢磨员,富国基金料理有限公司琢磨员、基金司理、琢磨部总司理、总司理帮理、副总司理,2005年4月至2014年4月任富国天益代价证券投资基金基金司理。

  方荣义先生,董事,博士,琢磨生学历,高级司帐师。现任申万宏源证券有限公司副总司理、财政总监、首席危险官、董事会秘书。历任北京用友电子财政手艺有限公司琢磨所消息中央副主任,厦门大学工商料理培育中央副教化,中国黎民银行深圳经济特分别行(深圳市中央支行)司帐处副处长,中国黎民银行深圳市中央支行非银行金融机构处处长,中国银行业监视料理委员会深圳监禁局财政司帐处处长、国有银行监禁处处长,申银万国证券股份有限公司财政总监。

  张信军先生,董事,琢磨生学历。现任海通证券股份有限公司财政总监、海通国际控股有限公司副总司理兼财政总监。历任海通证券有限公司财政司帐部员工、宗旨财政部资产料理部副司理/司理、海通国际证券集团有限公司首席财政官、海通国际控股有限公司首席危险官。

  张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信任股份有限公司固有营业料理部总司理。历任山东省国际信任股份有限公司基金贷款部营业员、基金投资部营业员、基修基金料理部营业员、基修基金料理部信任司理、基修基金料理部副总司理、固有营业料理部副总司理。

  何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司宗旨财政料理总部总司理。历任黎民银行上海市徐汇区管事处宗旨信贷科、构造科科员;工商银行徐汇区管事处开国西道分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主理事业);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹划掌握人;上海申银证券公司浦东公司财会部副司理、司理;申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部司理、申银万国证券股份有限公司财会料理总部部分司理、总司理帮理、申银万国证券股份有限公司宗旨财会料理总部副总司理、总司理。

  黄平先生,独立董事,琢磨生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政事处主任;上海中原立向实业有限公司副总司理;上海盛源实业(集团)有限公司总司理、总裁。

  季文冠先生,独立董事,琢磨生学历。现任上海金融业协同会常务副理事长。历任上海仪器仪表琢磨所宗旨科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;上海市浦东新区归纳筹办土地局办公室副主任、办公室主任、局长帮理、副局长、党组副书记;上海市浦东新区当局办公室主任、表事办公室主任、区当局党构成员;上海市松江戋戋委常委、副区长;上海市金融任职办公室副主任、中共上海市金融事业委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,琢磨生学历,加拿大特许司帐师。现已退息。1976年参加加拿大毕马威司帐事情所的前身Thorne Riddell公司担负审计事业,有30余年财政料理及消息编造项目料理体味,曾任职正在 Neo Materials Technologies Inc. 前身Inc. 等国际性公司为首席财政总监(CFO)及财政副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系司帐及财政金融科教化。

  李宪明先生,独立董事,琢磨生学历。现任上海市锦天城状师事情所状师、高级联合人。历任吉林大学法学院西席。

  付吉广先生,监事长,琢磨生学历。现任山东省国际信任股份有限公司风控总监。历任济宁信任投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总司理,山东省国际信任投资有限公司投行营业部营业司理、副司理;山东省国际信任投资有限公司考核国法部司理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财政总监,山东省国际信任有限公司信任营业四部司理。

  沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与危险料理中央国法合规总部副总司理,危险料理办公室副主任,公司状师。历任上海市高级黎民法院帮理琢磨员,上海市中级黎民法院、上海市第二中级黎民法院帮理审讯员、审讯员、审讯组长,办公室归纳科科长,以及上海仲裁委员会仲裁人。

  张晓燕姑娘,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公司首席危险官。历任美国加州理工学院化学系琢磨员,加拿群多伦多大学化学系帮理教化,蒙特利尔银行市集危险料理部模子进展和危险审查高级司理,蒙特利尔银行操态度险本钱料理总监,道明证券营业危险料理部副总裁兼总监,华侨银行集团市集危险驾驭主管,新加坡营业所高级副总裁和危险料理部主管。

  侍旭先生,监事,琢磨生学历。现任海通证券股份有限公司考核部副总司理,历任海通证券股份有限公司考核部二级部副司理、二级部司理、考核部总司理帮理等。


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